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前海开源总经理上任仅6个月离职 今年以来旗下25只基金跌幅超5%

发布日期:2022-04-02 20:29    点击次数:72

上任仅6个月!前海开源总经理离职 今年以来旗下25只基金跌幅超5%丨基金

日前前海开源基金总经理贾红波因个人原因离职,这已是该公司成立以来离职的第三任总经理。此外,该公司旗下部分基金年内业绩表现不佳,截至3月17日,有77只基金收益率为负,占比为53.28%

《投资时报》研究员齐文健

步入2021年,受累于A股市场波动加大,公募基金发行降温且管理业绩受到考验。同时,业内高管变动依旧频繁发生。

3月13日,前海开源基金管理有限公司(下称前海开源基金)发布高级管理人员变更公告称,总经理贾红波因个人发展原因离任。贾红波离任后,总经理一职由该公司董事长王兆华代任。

值得一提的是,自2020年9月10日上任,贾红波担任前海开源基金总经理的时间仅6个月,其也是该公司成立以来离任的第三任总经理,前两任分别为苗荣祥、蔡颖。

今年以来,前海开源基金总体业绩表现并不理想。Wind数据显示,截至3月17日,该公司有137只基金可统计年内收益率(各类份额分开计算),而年内告负的有73只,占比为53.28%。其中,前海开源沪港深智慧、前海开源大安全核心、前海开源中国成长、前海开源新经济等25只基金年内跌幅超过5%。

就总经理继任者、基金业绩等问题,《投资时报》向前海开源基金发送沟通函,不过截至发稿未收到回复。

第三任总经理任职半年离任

尽管近期公募基金总体业绩失去了去年的光彩,但高管变动仍在频频上演。

3月13日,前海开源基金发布公告称,总经理贾红波因个人发展原因于3月11日离职,同时,由董事长王兆华代任总经理一职。

贾红波此次离任,距离其担任前海开源基金总经理一职只有半年左右,同时,其成为该公司成立以来离任的第三任基金经理。

公开资料显示,贾红波曾历任2001年至2013年历任中国银行营业部人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书等职务;2013年至2014年任中国证监会办公厅秘书处处长;2014年至2017年3月任中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员;同时兼任中国天使投资联席会荣誉秘书长;2017年任中国光大银行资产管理部副总经理;2017年至2020年6月任北京龙萨资本投资管理中心(有限合伙)总经理。

《投资时报》研究员根据Wind数据统计发现,截至3月18日,今年以来已有39家基金公司发生了68起高管职位(董事长、总经理、副总经理、督察长、首席信息官)的变动。其中,副总经理、总经理、董事长三大高管变动居前三名,分别为22起、20起、15起。

对于基金公司而言,在激烈的行业竞争中,如何留住优秀的高级管理人员,也是一个极具挑战性的课题。

超半数产品年内收益告负

随着“基金抱团股”大幅调整,权益类基金的业绩也随之走低,前海开源基金也不例外。

Wind数据显示,截至3月17日,前海开源基金旗下有137只基金可统计年内收益率,而73只基金年内告负,其中前海开源一带一路C、前海开源人工智能、前海开源大海洋、前海开源中证军工A/C、前海开源中航军工等6只基金年内跌幅超过10%,分别为10.01%、10.28%、16.73%、19.52%、19.58%、21.07%。

作为存量基金中成立最久的产品,前海开源事件驱动A各阶段业绩表现并不理想。截至3月17日,该基金今年以来、近一年、近两年、近三年的收益率分别为-9.08%、3.18%、11.03%、33%,同类排名分别为1774/2000、1848/1900、1710/1811、1041/1621。

根据基金四季报披露,截至报告期末前海开源事件驱动A基金份额净值增长率为5.13%,同期业绩比较基准收益率为9.83%。

《投资时报》研究员注意到,去年四季度末,该基金前十大重仓股由非银金融和有色金属个股组成,其中非银金融个股占据7个席位,分别为东方财富(300059.SZ)、第一创业(002797.SZ)、新华保险(601336.SH)、招商证券(600999.SH)、中金公司(601995.SH)、中信证券(600030.SH)、中国人寿(601628.SH),截至3月18日收盘,上述7只个股年内分别下跌为8.9%、22.01%、14.13%、15.94%、34.97%、19.09%、16.25%。

同为基金经理王霞参与管理的前海开源股息率50强则是中长期业绩表现不佳。截至3月17日,该基金近一年、近两年、近三年的收益率分别为37.03%、8.46%、-2.46%,同类排名分别为334/419、349/350、288/288;该基金成立3年多总收益率仅为5.2%。

不过,前海开源股息率50强今年以来表现尚可。截至3月18日,该基金今年以来的收益率为5.4%,同类排名在前10%。

除了王霞外,前海开源基金还有刘小明、曲扬、肖立强、史延等29位基金经理。

Wind数据显示,目前曲扬单独及参与管理前海开源沪港深蓝筹、前海开源沪港深价值精选、前海开源国家比较优势、前海开源人工智能等8只主动权益类基金(各类份额合并计算),其中前海开源优质企业6个月持有A/C成立于今年1月8日,最新管理规模合计为330.81亿元。

尽管由同一基金经理管理,截至3月17日,前海开源沪港深蓝筹、前海开源沪港深优势精选、前海开源沪港深价值精选年内收益率为正,分别为7.65%、5.03%、4.99%,同类排名皆在前1/10。而前海开源国家比较优势、前海开源中国稀缺资产A/C、前海开源医疗健康A/C、前海开源人工智能的年内收益率均告负,分别为-3.91%、-4.07%、-4.1%、-8.4%、-8.42%、-10.28%,同类排名均在后1/2。

或是受同一基金经理管理的影响,部分基金存在交叉持股的情况。譬如前海开源国家比较优势和前海开源中国稀缺资产A/C,基金季报显示,去年四季度上述两只基金前十大重仓股完全相同,包括贵州茅台(600519.SH)、宁德时代(300750.SZ)、中国中免(601888.SH)、迈瑞医疗(300760.SZ)等“基金抱团股”。

据统计,去年以来前海开源基金先后成立了前海开源稳健增长三年、前海开源新兴产业、前海开源黄金ETF及联接、前海开源优质企业6个月持有A/C、前海开源聚慧三年持有、前海开源民裕进取等7只权益类基金,仅有前海开源稳健增长三年、前海开源优质企业6个月持有A/C首募规模超过20亿元,分别为25.25亿元和100亿元,其余5只基金首募规模皆在2亿元至5亿元之间。

《投资时报》研究员还发现,该公司旗下迷你基金也不在少数。Wind数据显示,截至去年四季度末,前海开源基金旗下有91只基金,其中前海开源沪港深龙头精选、前海开源中国成长、前海开源价值策略、前海开源沪港深乐享生活等44只基金规模不足2亿元,占比为48.35%。

其实,去年以来前海开源基金已先后有前海开源顺和A/C、前海开源外向企业两只基金清盘,清算类型分别为触发合同终止条款、持有人大会表决通过。

前海开源事件驱动A业绩表现

数据来源:Wind